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2015年证券从业基础知识试题临考押密试卷及解析

来源:考试在线2015-03-27 在线模考考试题库

  21.ABCD

  本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。

  22.AB

  本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是证券公司不得从事的服务。

  23.ABCD

  本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

  24.AC

  本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型:持有现货空头,买人期货合约;持有现货多头,卖出期货合约。

  25.ABD

  本题考查权证的分类。按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

  26.ABCD

  本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都正确。

  27.ABCD

  本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。

  28.ABC

  本题考查集中竞价交易系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。

  29.ABCD

  本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。

  30.ACD

  本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项8属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

  31.ABCD

  本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。

  32.Al3CD

  本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

  33.ABCD

  本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。

  34.ABD

  本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

  35.BCD

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。

  36.ACD

  本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益,必须有效隔离风险等。

  37.ABCD

  本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

  38.ABCD

  本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

  39.BD

  股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

  40.ACD

  本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。