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2015年证券从业基础知识试题临考押密试卷及解析

来源:考试在线2015-03-27 在线模考考试题库

  31.D

  信用公司债券属于无担保证券范畴。

  32.B

  根据规定,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  33.B

  欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。所以选项B错误。

  34.D

  本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,即便现货价格不变,期货价格也会与之存在差异。

  35.D

  期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品。

  36.A

  目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

  37.A

  本题考查存托凭证的定义。

  38.D

  最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)。

  39.B

  封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%,封闭式基金一般采用现金方式分红。

  40.C

  本题考查证券投资基金的风险。选项C不包括在内。

  41.B

  本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。

  42.D

  本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的,一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信 用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

  43.D

  证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

  44.B

  中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

  45.B

  代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

  46.B

  本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。

  47.D

  《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。

  48.A

  l998年后,中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

  49.A

  证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  50.D

  本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

  51.B

  定向发行,又称为私募发行、私下发行。

  52.D

  创业板市场又称二板市场。

  53.C

  无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

  54.C

  以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役。

  55.C

  首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

  56.C

  从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  57.D

  本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。

  58.D

  上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。

  59.D

  证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

  60.D

  本题考查融资融券业务的定义。