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2015年证券从业《证券交易》提分试题及答案2

来源:考试在线2015-03-25 在线模考考试题库

  21、关于证券自营业务,说法正确的是 ( )

  A、 买卖对象为上市证券

  B、 主要收入为佣金收入

  C、 只有综合类证券公司有自营资格

  D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

  标准答案: d

  22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

  A、一年

  B、二年

  C、三年

  D、无时间限制

  标准答案: a

  23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其---------的80%。

  A、总资产

  B、净资产

  C、注册资本

  D、自有资本

  标准答案: b

  24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 ( )

  A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

  B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

  C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

  D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

  标准答案: c

  25、下列不属于内慕信息的是 ( )

  A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B、 发行人发生重大债务

  C、 持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化

  D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

  标准答案: c

  26、下列不属于证券自营业务特点的是 ( )

  A、决策的自主性

  B、价格的波动性

  C、交易的风险性

  D、收益的不稳定性

  标准答案: b

  27、对柜台自营买卖正确的说法是 ( )

  A、柜台自营买卖比较集中

  B、交易手续较烦琐

  C、仅为债券买卖

  D、交易量较大

  标准答案: c

  28、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于 ( )

  A、人民币一亿元

  B、人民币二亿元

  C、人民币三亿元

  D、人民币五亿元

  标准答案: b

  29、清算、交割、交收的原则是 ( )

  A、净额清算原则和钱货两清原则

  B、净额清算原则和双向过户原则

  C、钱货两清原则和双向过户原则

  D、逐日盯市原则和钱货两清原则

  标准答案: a

  30、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )

  A、 证券的收付称为交割

  B、 资金的收付称为交收

  C、 先清算后交割、交收

  D、 先交割后清算

  标准答案: d

  31、我国证券市场采用的是 ( )

  A、法人结算模式

  B、自然人结算模式

  C、证券公司结算模式

  D、营业部结算模式

  标准答案: a

  32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

  A、 会员公司在该所取得的交易席位

  B、 会员公司的账户

  C、 会员公司的客户

  D、 证券公司的保证金账户

  标准答案: a

  33、特约日交割是指双方达成交易后 ( )

  A、30日以内交割

  B、15日以内交割

  C、三日以内交割

  C、任意日交割

  标准答案: b

  34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为 ( )

  A、当日

  B、次日

  C、第三日

  D、第四日

  标准答案: b

  35、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

  A、T+0日

  B、T+1日

  C、T+2日

  D、T+3日

  标准答案: b

  36、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

  A、14点

  B、15点

  C、16点

  D、17点

  标准答案: d

  37、证券清算交割、交收两个过程统称为 ( )

  A、收付

  B、登记

  C、结算

  D、过户

  标准答案: c

  38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

  A、证券交易所

  B、证券结算机构

  C、证券经纪商

  D、上市公司

  标准答案: c

  39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于 ( )

  A、交易性过户

  B、非交易性过户

  C、账户挂失转户

  D、都不属于

  标准答案: b

  40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 ( )

  A、双向过户

  B、T+0交收

  C、T+1交收

  D、单向过户

  标准答案: a