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2014年证券从业《投资分析》章节讲义第九章

来源:考试在线2014-08-04 在线模考考试题库

  21、 2002你那,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

  22、 我国证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)于2000年7月5日在北京成立。

  23、 2002年12月13日,在中国证券业协会机构设置过程中,根据中国证券业协会第三次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容,设立协会内议事机构——中国证券业协会证券分析师委员会,成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。

  24、 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会,同年先后成为其教育委员会与倡议委员会成员,并于12月的ASAF年会上当选亚洲证券分析师联合会执行委员会委员。

  25、 自律规范这部分的额内容在CFA考试中约占10%的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。

  26、 证券分析师执业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  27、 《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  28、 中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。

  29、 执业回避的具体情形:

  (1) 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员,包括自有关证券公开发行之日起18个月内 调离的证券投资咨询执行人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

  (2) 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  30、 证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的下列各项情况,向注册地的中国 证监会派出机构提供书面备案材料:(1)证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有 相关证券的情况;(2)证券投资咨询机构在所知悉的范围内其理财工作室客户和其他主要客户持有相关证券的情况。(3)证券投资咨询执业人员在财产上有利害 关系的企业或自然人持有相关证券的情况。(4)证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5名股东有财产上的利害关系;(5)证券投资 咨询执业人员所在的机构,在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况。(6)证券投资咨询机构 及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议。(7)证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公 众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益。(8)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

  31、 证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

  32、 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

  33、 会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本。

  34、 通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告,并能将有关研究报告及时提供给有需求的客户。

  35、 会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。

  36、 会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。


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