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2014证券从业《证券交易》讲义及练习第五章(4)

来源:考试在线2014-07-29 在线模考考试题库

  (三)《刑法》的有关规定

  1.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得政权交易内幕信息的人员,在涉及证券交易的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,将追究刑事责任。

  2.编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将追究刑事责任。

  3.有下列行为之一的,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任;单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优 势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影 响证券交易价格或者证券交易量的;以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的;以其他方法操纵证券交易价格 的。

  处罚是加大监管力度的必要手段,制定和实施罚则,打击证券公司的违规、违法操作,有利于证券交易“三公”原则的贯彻,有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序,从而为证券市场健康、规范的发证提供保证。

  【例11·单选题】证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  【答案】D

  【例12·多选题】证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。

  A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

  B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

  C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

  D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

  【答案】ABC


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