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新任证监会主席年终答卷:10个月监管和制度建设

来源:考试在线2016-12-27 在线模考考试题库

  从今年2月20日至今,刘士余接棒中国证监会主席一职已超过10个月。2016年即将结束,刘士余引领下的资本市场监管将交出一份怎样的答卷呢?本报记者梳理这10个月的监管和制度建设进程,记录下其中的大事件和点点滴滴。

  接受记者采访的多位业内人士表示,只有强化执法,荡涤尘垢,还资本市场风清气正,资本市场长远健康发展才有坚实基础。在上任之初,刘士余就提出了“三个监管”,即“依法监管、从严监管、全面监管”的监管理念。经过近一年的不断努力,这一理念已贯穿于中国证监会工作的方方面面。

  实现资本市场长期稳定发展,有赖于制度的稳定和预期的确定。专家指出,虽然中国股市制度性短板依然存在,监管工作仍然面临诸多挑战,但在刘士余主政证监会的这段时间里,市场的“定力”已明显增强。

  依法打击违法违规行为

  “常态执法”与“专项行动”并重

  近期,中国证监会会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处,一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

  这是中国证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后,开展的第4批专项执法行动。

  利用未公开信息交易违法行为(俗称“老鼠仓”)损害了市场投资者利益,抹黑了金融资管行业信誉,危害了整个行业健康发展。今年以来,中国证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件,是目前中国证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

  从今年2月20日刘士余出任中国证监会主席至12月23日,中国证监会通报的作出行政处罚的案件近170起。案件类型涉及内幕交易、操纵市场、信披违规、传播虚假信息、短线交易等。

  前不久,中国证监会稽查部门部署开展了“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。

  针对新型市场操纵,中国证监会还与香港证监会首次联合组织了专题执法培训班,进一步加强执法人员业务交流,提高跨境执法合作的水平,为两地股票交易互联互通机制扩大后可能出现的各类跨境、跨市场新型违法案件做足做好执法准备,为两地联手打击跨境违法进入实战状态奠定基础。

  大同证券首席投资顾问郑虹在接受记者采访时表示,可以预期的是,未来内地与香港的证券监管部门将会推动更多监管合作,这有助于提高内地资本市场监管水平。可以期待的是,内地市场的监管执法会越来越成熟。

  盯紧各类“看门人”

  强化证券期货经营机构市场责任

  刘士余任证监会主席以来,加大了对证券期货中介机构的稽查监管,对相关违法违规行为依法予以严厉打击。

  事实上,对于中介机构在资本市场中的作用,证监会说得十分明白:“看门人”。因为离开了独立审计和评估机构“看门人”的重要作用,就不会有“公开、公平、公正”的市场秩序,也就不会有持续稳定和充满活力的资本市场。

  我们看到,今年以来,打击中介机构违法违规行为的行动次第展开。

  根据证监会日常监管部门及交易所对从事证券业务审计和资产评估机构专项检查,以及日常监管发现移交的涉嫌执业违法线索,5月13日,证监会稽查部门决定对6家机构正式启动立案调查的行政执法程序。

  这是证监会首次集中专门对审计、评估机构部署开展稽查执法行动,证监会称,这是突出强化中介机构“检查验证、专业把关”的职责定位。

  6月24日,证监会布局围剿IPO造假行动。据了解,执法行动将统一部署、协调联动、持续推进,全面覆盖IPO各个环节,全面覆盖发行人、控股股东和实际控制人、中介机构等各类主体,全面覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各种违法行为。

  此外,还有多家券商发布公告称收到证监会的调查通知书,因涉嫌未按规定履行职责,证监会决定对公司立案调查。

  在趋严的监管下,让券商在做业务时更加谨慎。券商人士表示,监管不断趋严,需要保荐机构更好地履行尽职、勤勉义务,在企业对外发布信息的过程中,更加专业、细致,把底稿做扎实,勤跑项目现场。

  事实上,今年以来,监管部门出台多项规定全面加强对券商、基金、资管子公司的监管。业界认为,这些措施将在明年继续发酵,而受处罚的中介机构业务发展将受到较大影响。

  而从2016年证券公司分类结果看,7家公司评级被下调。这7家券商分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查。短期内,公司业务开展会有负面影响,如果整改到位,明年分类级别仍可达到更高级别。

  近日颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》,也从制度上进一步完善了中介服务机构的担责机制。

  完善“全环节”监管机制

  覆盖新股发行、并购重组和借壳上市

  从日常监管工作看,2016年以来,从新股发行、并购重组、借壳上市以及公司债方面,证监会全面强化了对于上市公司、中介机构、私募基金等诸多市场参与者的监管。