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2014年期货法规《期货公司资产管理业务试点办法》新增考点2

来源:考试在线2014-09-30 在线模考考试题库

  期货公司资产管理业务试点办法

  第二章 业务试点资格

  第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:

  (一)净资本不低于人民币5亿元;

  (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

  (三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;

  (四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

  (五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

  (六)具有可行的资产管理业务实施方案;

  (七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员 不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员 和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;

  (八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;

  (九)具有完备的资产管理业务管理制度;

  (十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:

  (一)资产管理业务试点申请书;

  (二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;

  (三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;

  (四)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;

  (五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

  (六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;

  (七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;

  (八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;

  (九)有关经营场地和设施的情况说明;

  (十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;

  (十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;

  (十二)中国证监会规定的其他材料。

  第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

  未取得资产管理业务试点资格的期货公司,不得从事资产管理业务。