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2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点1

来源:考试在线2014-09-20 在线模考考试题库

第 1 章《期货交易管理条例》有关数字规定

   (每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号,以下各章同)

一、向监管机构申请批准的有关数字规定

   期货公司变更__5%__以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。(19)

二、向监管机构报告的有关数字规定

   期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起__5日__内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(64)

三、监管机构批准的有关数字规定

   国务院期货监督管理机构应当在__3个月__内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。(8)

   国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起__6个月__内决定是否批准。(16)

   期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__20日__内决定是否批准。(19)

   期货公司办理:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起___20日_内决定是否批准。(20)

   期货公司办理:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更5%以上的股权;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准。(19)

   期货公司设立或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准。(20)

   对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_3日___内解除对其采取的有关措施。(59)

四、必须具备资格的有关数字规定

   申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近__3年__无重大违法违规记录。(16)

   申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币__3000万元__。(16)

   申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于___85%_。(16)

五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定

   期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过__3个月__未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续__3个月__以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(21)

   因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)

   因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)

六、其他有关数字规定

   在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过_15个交易日___。案情复杂的,可以延长至_30个交易日___。(51)

   未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额_20%___的,为变相期货交易。(89)