当前位置:考试在线 > 期货从业资格 > 法律法规 > 期货从业资格考试辅导 > 2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点3

2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点3

来源:考试在线2014-09-20 在线模考考试题库

第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

    期货交易所联网交易的,应当于决定之日起__10日__内报告中国证监会。(15)

    会员制期货交易所会员大会、理事会(公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会)结束之日起_10日___内,应当将会议全部文件报告中国证监会。(23、30、38、43、51)

    会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起_10日___内向中国证监会报告。(35)

    实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于__3日__内报告证监会。(68)

    期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后__15日__内向证监会报告。(102)

    期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的年度工作报告应当于每一年度结束后__30日__内向证监会报告。(102)

    期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度结束后_4个月___内向证监会报告。(102)

    期货交易所涉及占其净资产__10%__以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时,应当及时向中国证监会报告(103)

二、任职期限的有关数字规定

    期货交易所(会员制和公司制)总经理任期每届是_3年___。连任不超过__2届__。(33、47)

    公司制交易所监事会每届任期是_3年___。(49)

三、会议召开频率有关数字规定

    会员大会至少__每年__召开一次。(21) 理事会会议至少__每半年__召开一次。(29)

四、会议通知的有关数字规定

    会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开__10日__前通知会员。(22)

    会员制期货交易所召开理事会,应当于会议召开__10日__前通知全体理事。(29)

五、其他有关数字规定

    期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的,暂停交易的期限不得超过__3个交易日__,但经中国证监会批准延长的除外。(89)

    期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__20年__。(92)

    有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(73)

    有价证券基准计算价值的_80%___。

    会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的__4倍__。

    期货交易所应当按照手续费收入的__20%__提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。(78)

    小总结:期货交易所在每季结束后15日内和每年结束后30日内报经营情况;首席风险官在每季结束后 10个工作日内和每年的1月20日前提交全面工作报告。关于年度审计报告,期货交易所是每年结束后4个月内提交;期货公司为每年结束后3个月内提交;期货 公司总经理离职的,离任审计报告期限为3个月内。