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2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点6

来源:考试在线2014-09-20 在线模考考试题库

第6章《期货从业人员管理办法》有关数字规定

一、从业人员资格的有关数字规定

   参加从业资格考试,应当年满__18__周岁。(7)

   机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的,该人员最近__3年__内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格。(10)

二、向证监会报告的有关数字规定

   协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起__10日__内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。(26)

三、向协会报告的有关数字规定

   期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自发生之日起__10日__内向协会报告,由协会注销其从业资格(11)

   期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起__10日__内向协会报告。(27)

四、其他有关数字规定

   取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续__2年__未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(12)