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2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点10

来源:考试在线2014-09-20 在线模考考试题库

第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

   证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每__半年__向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(26)

   证券公司发生重大事项的,应当在__3日__内向所在地中国证监会派出机构报告。(26)

二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定

   证券公司申请介绍业务资格,申请日前__6个月__各项风险控制指标应当符合规定标准。(5)

   证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员 资格、申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前__2个月__月末的风险监管报表。(5、 7)

   证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有__5名__、拟开展介绍业务的营业部至少有_2名___具有期货从业人员资格的业务人员。(5)

   证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于__12亿元__。(6)

   证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的__150%__。(6)

   证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__10%__,但因证券公司发债提供的反担保除外。(6)

   证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的__70%__。(6)

三、向监管机构申请批准的有关数字规定

   中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的材料之日起__20个工作日__内,作出批准或者不予批准的决定。(8)

四、其他有关数字规定

   证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于__5年__。(25)