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2014年期货从业资格考试法律法规数字相关考点9

来源:考试在线2014-09-20 在线模考考试题库

第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

   期货公司应当于月度终了后的__7个工作日__内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。(24)

   期货公司应当在年度终了后的__3个月__内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表(24)

   风险监管指标与上月相比变动超过__20%__的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在__5个工作日__内向全体董事和全体股东书面报告。(29)

   期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于__当日__向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。(30)

   期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向公司住所地中国证监会派出机构和公司全体董事书面报告外,还应当于__当日__向全体股东书面报告。(30)

二、监管机构监督管理的有关数字规定

   中国证监会派出机构应当在__5个工作日__内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取相应措施。(32)

   期货公司进入风险预警期的,中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前__5个工作日__向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。(32)

   期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持__3个月__的,风险预警期结束。(33)

   期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在__2日__内对公司进行现场检查。(34)

   期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改,整改期限不得超过_20个工作日_(34)

   期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起__3日__内解除对期货公司采取的有关措施。(35)

三、风险监管指标标准的有关数字规定

   净资本不得低于人民币__1500万元__。净资本不得低于客户权益总额的__6%__。净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币__300万元__。

   净资本与净资产的比例不得低于_40%___。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(18)流动资产与流动负债的比例不得低于 _100%___。负债与净资产的比例不得高于__150%__。 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币__3000万元__。(19)

   从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币__4500万元__。(20)

   从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币__9000万元__。(21)

   从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的__6%__。(21)

   中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准中,规定“不得低于”的预警标准是规定标准的__120%__。规定“不得高于”的预警标准是规定标准的__80%__。(23)

四、其他有关数字规定

   期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于__5年__。(27)

   在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中,重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生__10%__以上变化的业务。(37)