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2014年期货法律法规考点试题:第六章期货从业人员管理办法

来源:考试在线2014-06-25 在线模考考试题库

一、单项选择题
1.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(  )。
A.给予警告,并处5万元以下罚款
B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
答案为D。根据《期货从业人员管理办法》第31条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
2.《期货从业人员管理办法》的施行时间是(  )。
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
答案为A。《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过,自2007年7月4日起施行。


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