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2014年期货法律法规考点试题:第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

来源:考试在线2014-06-25 在线模考考试题库

一、单项选择题
1.在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是(  )。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
答案为B。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
2.申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务2年以上经验
答案为D。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。
3.期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起(  )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.5个
B.10个
C.15个
D.30个
答案为A。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
4.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案为D。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
5.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起(  )内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
答案为C。期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
6.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员(  )。
A.予以警告,并处以1万元以下罚款
B.予以警告,并处以3万元以下罚款
C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款
D.予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款
答案为B。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。


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